爲不斷提升風險防控能(néng)力和水平，金政财務公司深入推進全面風險管理體系建設，全面梳理公司各項管理規章制度，将重點放在公司制度體系架構、内控流程、内控手冊三方面。

第一步 早布局細謀劃 統籌安排下(xià)好“開局棋”

公司着(zhe／zhuó／zhāo／zháo)眼于(yú)内部控制與風險管理長效機制建設，紮實推進内部控制标準化工作，将全面風險管理體系建設作爲落實全面從嚴治黨、防範化解各種風險、提升工作效能(néng)、确保公司年(nián)度工作目标實現的必然要(yào / yāo)求和強力保障。

公司上下(xià)高度重視風險管理工作的重要(yào / yāo)性，各部門充分履行(háng / xíng)工作職責和使命，完善制度機制、用(yòng)好制度鞭尺、壓實内控責任。在年(nián)初進行(háng / xíng)全面布局，制定了詳細的專項工作計劃，将各個工作項目的工作目标與總目标達成一緻，以“全面體檢”的方式，對(duì)《内部控制手冊》《管理制度手冊》《業務标準化手冊》進行(háng / xíng)全面完善。由公司分管副總經理專項督導，風險管理部專責牽頭，對(duì)公司制度體系進行(háng / xíng)全面梳理。

結合金融企業管理的實際需要(yào / yāo)，公司将此次工作開展作爲增強風險防範能(néng)力、進一步提高經營管理水平的契機。風險管理部對(duì)公司内控體系優化工作方案進行(háng / xíng)了宣貫，對(duì)内控體系建設工作目标、工作重點、工作安排做了詳細說明和解讀，并根據問題的緊要(yào / yāo)程度、輕重程度、影響程度等因素，區分性質、列出清單、明确排出時間。

第二步 找問題堵漏洞 抓實做細下(xià)好“優化棋”

爲牢牢将内控體系優化工作做實做細做深，不斷提升風險應對(duì)能(néng)力、提高内控水平，公司對(duì)制度建設進行(háng / xíng)了查漏補缺，讓“内控工作無小事(shì)”深入人心。

在自(zì)查梳理制度短闆的基礎上，按部門分解壓實修訂責任，抽調骨幹組成工作優化組，堅持“廢、改、立”并舉，建立與新職能(néng)和監管要(yào / yāo)求相匹配的内控制度體系，确保所(suǒ)有操作行(háng / xíng)爲有規可(kě)循、有據可(kě)依。

在壓實各部門職責和專人職責後(hòu)，公司以刀刃内向的自(zì)我革命精神查缺補漏、删繁就(jiù)簡，不斷完善内部控制制度、管理制度、業務流程，堵塞漏洞、補齊短闆。按周對(duì)相關工作進度、推進落實情況以及問題的溝通處理進行(háng / xíng)反饋，确保工作按時間按進度高質量逐條逐項有力推進。克服困難持續深化、細化各項内控操作規程和管理辦法。

此次印發(fā／fà)的《管理制度手冊》涵蓋公司184項制度，對(duì)原有的規章制度進行(háng / xíng)重新梳理，進行(háng / xíng)了整理、修訂和完善。重點從制度層面、公司層面、流程層面和IT層面，逐條逐項梳理，形成了橫向到邊、縱向到底環環相扣制度體系，使内控網越織越密，使各項制度具有更強的可(kě)操作性，制度軟實力得(dé / de / děi)到進一步釋放，風險管理水平得(dé / de / děi)到進一步提升。印發(fā／fà)的手冊不僅反映了公司制度建設的最新成果，還對(duì)公司經營管理具有重要(yào / yāo)意義，在公司規範管理程序、提高内控有效性、促進高質量發(fā／fà)展等方面将發(fā／fà)揮積極作用(yòng)。

第三步  求實績強内力 打造過(guò)硬團隊下(xià)好“全盤棋”

金政财務公司員工既是集團和成員單位金融安全的守護者，也是資金運轉的幕後(hòu)人。時刻保證系統環境安全、資金安全和營業網點的安全，不僅需要(yào / yāo)公司員工在業務水平、服務水平、個人相關能(néng)力上有所(suǒ)提升，更要(yào / yāo)在整個團隊當中做好團隊建設，使得(dé / de / děi)整個管理隊伍擁有較強的執行(háng / xíng)力與創造力。

通過(guò)定期開展培訓交流、集中學習研讨、行(háng / xíng)業分析等方式，公司将在工作流程和管理當中遇到的典型案例、問題等進行(háng / xíng)分析交流。同時建立各部門年(nián)度培養計劃方案，從部門負責人“帶頭抓”，使部門負責人主體承擔責任不僅僅是在業務層面、工作紀律方面等，一是讓企業文化知識輸出在部門和公司之間實現共享并與其(qí)他員工共同提升；二是讓公司上下(xià)形成主動學習、溝通交流、樂于(yú)分享的習慣和氛圍；三是讓對(duì)員工的激勵、生(shēng)活的關心關懷等，體現在團隊的方方面面。不斷爲打造公司過(guò)硬團隊，提供了有力抓手和機制保障。

在建設全面一流财務公司的實踐中，公司不斷總結經驗，緊密結合業務實際，形成了具有金政财務公司特色的全面風險管理體系，公司将持續對(duì)内控體系進行(háng / xíng)優化改進。（張紫陽）