金政财務公司始終堅守内控合規底線，認真貫徹“内控合規管理建設年(nián)”工作部署，不斷夯實公司内控合規管理根基，持續在“嚴、細、實”三方面狠下(xià)功夫，通過(guò)“搭”平台、“梳”流程、“細”措施等手段，逐步建立了符合自(zì)身發(fā／fà)展要(yào / yāo)求的内控合規體系。嚴”字當頭。一是對(duì)“關鍵少數”管理從嚴。領導幹部和關鍵性崗位管理人員按照内控合規要(yào / yāo)求嚴格履職，堅守合規。二是細化創建标準。從制度、内控措施、合規手段上進行(háng / xíng)一系列創新，細化公司《制度管理手冊》，對(duì)各業務部門制度職能(néng)嚴格梳理，清晰界定業務合規管理邊界；細化公司《業務标準化手冊》，按照公司業務實操要(yào / yāo)求，定期對(duì)業務規範化操作标準進行(háng / xíng)修訂、優化和完善，保證内控合規管理對(duì)業務執行(háng / xíng)層面的全覆蓋，建立關聯業務聯動機制，形成分工有序、上下(xià)合力的工作新局面。重在落“實”。一是夯實基礎管理。通過(guò)制定《公司内控專項計劃》、《風險管理提升年(nián)》工作方案、《關于(yú)加強2021年(nián)全面風險管理工作的決定》等系列工作舉措，推動内控合規管理建設科學化、常态化，落實工作職責。二是壓實主體責任。明确公司主要(yào / yāo)負責同志在内控合規建設中的主體責任，從自(zì)身勤勉履職，樹立合規表率，将内控合規工作推進情況納入班子成員年(nián)度述職評議工作考核。三是抓實多方融合。将内控合規建設與公司發(fā／fà)展戰略、業務經營、信息科技、幹部人才隊伍建設深度融合起來，定期不定期組織開展各條線領域排查，不斷加大監督落實工作力度。貴在“細”緻。一是完善頂層設計，明晰内控組織架構。公司自(zì)上而(ér)下(xià)建立董事(shì)會(huì)與監事(shì)會(huì)、經營管理層、風險管理部門、各業務部門的内控組織架構，明确内控合規建設和管理的最高決策機構、監督管理機構及執行(háng / xíng)機構。二是細化内控管理制度體系。公司編制了《内部控制手冊》，建立了完備的内控評價體系，組成内控領導小組，明确各工作節點任務。三是細化執行(háng / xíng)标準。結合業務對(duì)内控體系業務流程框架、業務流程圖、業務管理權限進行(háng / xíng)細化，對(duì)照内控優化工作事(shì)項，明晰階段性工作任務，列示專項工作計劃，列出負面清單，梳理制度層面缺陷、流程層面缺陷、IT層面缺陷，及時開展内控合規管理檢查，并将審計監督貫穿工作全過(guò)程。财務公司牢記“依托集團、服務實體”的職能(néng)定位，不斷“強内控、防風險、促合規”，不斷提升金融服務實體的内控合規意識，貼合實體企業實際需求下(xià)沉服務職能(néng)，嚴守底線，不越紅線，在内控合規管理的合規框架下(xià)，助力集團的高質量發(fā／fà)展。（張帼）
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