西安金政财務管理咨詢有限公司

2023年(nián)信息披露報告

一、公司基本信息

公司注冊名稱:西安金政财務管理咨詢有限公司

公司住所(suǒ)：陝西省西安市高新區錦業一路二号金政化集團大樓四層

公司法定代表人：楊璇

公司業務範圍：

（一）吸收成員單位的存款；

（二）辦理成員單位貸款；

（三）辦理成員單位票據承兌與貼現；

（四）辦理成員單位資金結算與收付；

（五）提供成員單位委托貸款、債券承銷、非融資性保函、财務顧問、信用(yòng)鑒證及咨詢代理業務；

（六）從事(shì)同業拆借；

（七）辦理成員單位産品買方信貸；

（八）從事(shì)固定收益類有價證券投資。

公司注冊資本：30億元人民币。

公司電話：029-81772310

二、公司治理及管理架構

截至2023年(nián)末，我公司建立了股東會(huì)、董事(shì)會(huì)、監事(shì)會(huì)和經營層的“三會(huì)一層”公司治理架構，根據監管要(yào / yāo)求和業務需要(yào / yāo)設立了營業部、金融産品與服務部、金融同業部、投資銀行(háng / xíng)部、計劃财務部、風險管理部（法律事(shì)務部）、審計部、信息技術部、黨群工作部、綜合派駐紀檢組辦公室、綜合辦公室（董事(shì)會(huì)辦公室）共11個部門。（2024年(nián)3月經公司三屆七次董事(shì)會(huì)審議通過(guò)，金融同業部與投資銀行(háng / xíng)部合并，合并後(hòu)部門名稱爲金融同業部。目前公司共10個部門。）

股東會(huì)由公司全體股東組成，是公司的最高權力機構。2023年(nián)1月1日-2023年(nián)12月31日，公司共召開5次股東會(huì)，審議議案20項，聽取報告3項。

董事(shì)會(huì)是公司經營管理決策機構，對(duì)股東會(huì)負責，行(háng / xíng)使法律、法規、公司章程以及股東會(huì)賦予的職權。2023年(nián)1月1日-2023年(nián)12月31日，公司共召開7次董事(shì)會(huì)，審議議案36項，聽取報告2項。

監事(shì)會(huì)獨立履行(háng / xíng)監督職責，向股東會(huì)負責，對(duì)公司财務、董事(shì)會(huì)及其(qí)成員以及高管人員履行(háng / xíng)職責的行(háng / xíng)爲進行(háng / xíng)監督，維護公司及股東的合法權益。2023年(nián)1月1日-2023年(nián)12月31日，公司共召開6次監事(shì)會(huì)，審議議案12項，聽取報告1項。

三、主要(yào / yāo)财務狀況

截至2023年(nián)末，按照經審計數據，金政财務公司資産總額478.01億元，負債總額432.33億元，所(suǒ)有者權益45.67億元；實現營業收入11.61億元，利潤總額5.98億元。

四、關聯交易信息

2023年(nián)，公司發(fā／fà)生(shēng)一般關聯交易42筆，涉及關聯方3家(jiā)，公司本年(nián)發(fā／fà)生(shēng)關聯交易均爲服務類關聯交易，這些關聯方與本公司之間的關聯關系均基于(yú)共同的實際控制人——陝西煤業化工集團有限責任公司。本年(nián)度所(suǒ)有關聯交易的總額爲968.92萬元，且未涉及任何重大關聯交易。

五、風險管理信息

公司嚴格按照監管要(yào / yāo)求，從适應企業發(fā／fà)展及風險變化的角度持續建立健全全面風險管理體系，構建了以“三會(huì)一層”和“三道防線”爲基礎的全面風險管理組織架構。“三會(huì)一層”分别行(háng / xíng)使決策、監督、執行(háng / xíng)等權責，董事(shì)會(huì)下(xià)設風險管理委員會(huì)、審計委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)和戰略委員會(huì)，發(fā／fà)揮董事(shì)、監事(shì)專業優勢，履行(háng / xíng)決策和監督職能(néng)；前台業務部門、風險管理職能(néng)部門、審計監督部門組成的“三道防線”負責對(duì)各項業務的事(shì)前、事(shì)中、事(shì)後(hòu)風險進行(háng / xíng)全面管理。

公司持續強化合規管理體系及重點領域的風險管控，經營情況穩健，各項監管指标均符合要(yào / yāo)求。

六、公司履行(háng / xíng)社會(huì)責任情況

公司堅持“依托企業集團、服務企業集團”的定位和使命，以擴大内部金融服務規模、加強内部資金融通爲核心使命，以冗餘資金的市場化利潤爲補充，加強集團資金集中管理，提高集團整體資金使用(yòng)效率，在集團優化資源配置、調節資金餘缺、節約财務成本、提升資金運行(háng / xíng)效率等方面發(fā／fà)揮核心作用(yòng)，助力集團高質量發(fā／fà)展。

2023年(nián)，公司嚴格按照《公司法》《企業集團财務公司管理辦法》《銀行(háng / xíng)保險機構公司治理準則》《公司章程》《董事(shì)會(huì)議事(shì)規則》等法律法規要(yào / yāo)求，不斷完善法人治理結構，規範公司運作，積極維護公司、股東、員工和消費者的利益。

公司重視員工的權益保護，依法向員工提供平等的就(jiù)業機會(huì)，建立規範有序、互利共赢、和諧穩定的勞動關系，提供安全健康的工作環境，加強勞動保護，重視員工的培訓與發(fā／fà)展，緻力于(yú)爲員工提供全面的學習和成長平台。

公司始終将消費者權益保護工作貫穿産品與服務管理、宣傳與教育活動、消費者投訴處理、對(duì)監管配合等方面，通過(guò)發(fā／fà)放宣傳手冊、實地走訪各個成員單位，面對(duì)面進行(háng / xíng)業務培訓等形式提高成員單位對(duì)金融知識的了解。2023年(nián)，公司未發(fā／fà)生(shēng)與消費者權益保護相關的重大突發(fā／fà)事(shì)件。